澳洲联邦法院批准AU$4.5亿Crown Resorts与AUSTRAC的和解协议

重点内容

• Crown Resorts因546项违反反洗钱法而被罚款AU$4.5亿
• 该罚款为澳大利亚赌博行业历史上最大的一次
• 和解协议分为三个付款期限
• 法院对公司管理层的变更感到不满，并会继续监督其合规性

重要信息

最近，CrownResorts——澳大利亚最大的博彩和娱乐集团，被澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）处以AU$4.5亿（合约3亿美元）罚款，原因是该公司在其与澳门相关的VIP代理操作中，违反了国家反洗钱法律，具体涉及546项违规行为。若该公司选择支付这一罚款，将成为赌场运营商历史上最高的罚款，也是澳大利亚金融历史上第三大罚款。

和解协议

根据澳大利亚联邦法院支持的，该罚款将分期支付，具体如下：

然而，尽管当局表示“罚款的延期将为Crown带来利息免除的实质折扣”，但法院尚未裁定罚款的具体分配，因为诉讼仍在继续。

与VIP代理活动的违规相关

此次罚款源于，特别是在和的运营中，尤其是与之前的最大VIP运营商Suncity的关系。Suncity的创始人AlvinChau目前已因与Suncity无关的犯罪被捕并判处18年监禁。法院正在调查2016年至2020年间，Crown与Suncity之间的资金分配情况。

据报道，“在2017年至2018年期间，共收到了多达58起与可疑事务有关的投诉。”此外，AUSTRAC的法律顾问在法庭上提到：“这些投诉涉及了金额在AU$70万（$46.7万）到AU$150万（$100万）之间的现金存款，这些现金通过纸袋、鞋盒和公文包进行转移。”

这种资金分配方式使得法官质疑Crown的合理性，首席法官问道：“如果没有故意违反法律的意图，那是什么原因呢？”此外，法院文件透露“Suncity为玩家提供了252次前往的旅行，这在2016年至2020年间导致了Crown两家赌场总计AU$222亿（$148.2亿）的博彩周转。”

认错与改进措施

作为与AUSTRAC和解的一部分，承认其过失。公司承认未能正确评估其交易追踪系统，未能将高得分的赌客评估为存在犯罪活动或洗钱风险。

AUSTRAC特别强调60名高风险的Crown客户，其中43名为VIP代理，共共产生了AU$690亿（$460亿）的周转。两处赌场 allegedly识别出40名可疑客户，其中38名在一笔共计AU$4.5亿（$3亿）的转账中出现。

遗憾与整改尝试

法院尚未判定Crown公司管理层的完全变更是否足够，公司的运营许可证仍存疑。不过，基于此前的两次王室调查及其他调查，决定Crown在西澳大利亚、维多利亚州和继续持有赌场执照并不合适。在对此前对Crown的指控中，AUSTRAC表示：“Crown已寻求通过加强其反洗钱/反恐融资风险管理方式及投资于金融犯罪合规，来回应这些诉讼中发现的失败之处。我们将继续与Crown密切合作，确保其反洗钱和反恐融资程序及系统符合未来的合规要求。”

关于此案的后续结果将决定指控对Crown发展的具体影响，包括其最新的22亿澳元巴郎鲁赌场，目前正处于有条件许可证下运营。